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开鲁县联社:开展合规检查 强化基础管理

2016-9-22 16:47:41本站原创 【字体:

牢固树立“内控先行、合规经营”的理念,全面落实“合规从高层做起、合规人人有责、人人主动合规”等基本要求,开鲁县联社于8月份在全辖范围内集中开展了合规大检查。此次检查呈现以下几方面特点:

一是人力投入最多。在经营班子领导下组织实施,由经营班子成员担任组长,在各职能部室抽调业务精、懂管理的24名员工组成3个检查组,集中对全辖25家农信营业网点开展为期1个月的合规检查。

二是检查范围最广。此次合规检查涉及201511日至2016630日所发生的各项业务和管理活动,检查内容涵盖财务、业务、电子银行、安全保卫等11个条线273个小项。

三是检查程序最全。统一印制《现场合规检查通知书》、《现场合规检查调阅资料清单》、《现场合规检查作业记录》、《现场合规检查意见书》、《合规检查整改通知书》、《现场合规检查签证单》等程序性行政文书,确保流程分解到底,责任明确到人。

四是督查督办最严。按照从严治社要求,切实履行检查人员职责,真实反映检查情况。一方面坚持边检查边整改,严肃问责;另一方面及时对苗头性、倾向性问题进行预警提示,严格操作行为。



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